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上交所最新监管通报，两家头部券商被“对号入座”

在“三开门”工作理念的指引下中，上交所监管透明度水平也进一步提升。近日，上交所向行业披露了2023年一季度会员管理情况的通报，期间对会员单位及其从业人员采取各类自律管理措施共计31次，算下来一季度上交所平均每三天就会下发一张罚单。从具体的监管措施来看，监管工作函、谈话提醒等日常监管工作措施20次，为上交所主...

上交所券商

23
2023-05
知鱼智联拟闯关北交所，辅导券商为中金公司

4月26日，知鱼智联科技股份有限公司（以下简称“知鱼智联”）在福建证监局进行辅导备案登记，拟向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市，辅导券商为中金公司(41.300, 0.85, 2.10%)。公开资料显示，知鱼智联成立于2016年，是一家以人工智能及云计算、行业解决方案为核心业务的专业化信息技术服务企业。2022年8月9日...

北交所中金公司券商

27
2023-04
十强花落谁家？券商北交所、新三板最新执业结果出炉

4月18日，北交所、全国股转系统公布了今年第一季度券商执业质量评价的结果。本次参评的券商共有102家，评估维度包括了投行、经纪业务、研究业务等等，得分构成为“基础分+专业质量评分-合规质量扣分”，财联社记者梳理后发现，评价结果呈现了八大特点：一是共有100家券商总得分超过100分，唯独国融证券、华金证券两家券商得...

北交所新三板全国股转公司券商

20
2023-04
既要“保”更要“荐” 全面注册制促进券商归位尽责

4月10日，首批主板注册制企业举行上市仪式，标志着股票发行注册制改革全面落地，A股全面注册制时代正式启航。中国证监会党委书记、主席易会满表示：“实践表明，注册制改革是一场触及监管底层逻辑的变革、刀刃向内的变革、牵动资本市场全局的变革，影响深远。”随着首批主板注册制企业上市，相关影响已悄然显现。伴随企业走...

注册制券商

13
2023-04
证监会：券商开展做市交易业务应建立健全报价决策与授权等制度

日前，证监会推动《证券公司监督管理条例》（以下简称《条例》）修订工作，对照新修订的证券法，立足监管实践，形成了《证券公司监督管理条例（修订草案征求意见稿）》（以下简称《意见稿》），向社会公开征求意见。据介绍，此次修订补充了证券公司的部分业务规则，其中《意见稿》新设“做市交易业务”一节，规定做市交易业...

证监会券商

07
2023-04
招商证券股份有限公司(招商证券)

招商证券股份有限公司（SH:600999）前身是1991年7月创立的招商银行证券业务部，经过十余年的创业发展，公司的资本实力已列行业前三甲，公司注册资本32.27亿元，员工总人数2000人。人物变动2021年10月7日，招商证券发布公告称，董事会收到公司执行董事、总裁、首席信息官熊剑涛先生递交的书面辞职报告。公司现状公司共设有14...

招商证券券商上市辅导

27
2023-03
中信证券股份有限公司(中信证券)

中信证券股份有限公司（英文名称：CITIC Securities Company Limited）是中国证监会核准的第一批综合类证券公司之一，前身是中信证券有限责任公司，于1995年10月25日在北京成立，注册资本6,630,467,600元。历史沿革中信证券股份有限公司（以下简称“该公司”或“公司”）于1995 年10 月25 日正式成立，原为有限责任公司，...

中信证券券商上市辅导

24
2023-03
2022年净利润降四成，华龙证券IPO能否顺利？

全面注册制实施后，多家原中国证监会主板在审企业在3月3日之前（含）获交易所受理，华龙证券股份有限公司（下称华龙证券）获上交所受理时间则在3月4日。据上交所信息，该所于3月4日受理华龙证券主板IPO，同时披露了华龙证券首次公开发行股票并在主板上市招股说明书（申报稿）（下称招股书）。招股书报告期为2019年1月1日至2...

IPO 券商证监会

17
2023-03
营业利润降近八成，这家新三板券商缘何再收警示函？

券商的合规问题一直是监管的重点之一，粤开证券股份有限公司（下称粤开证券，830899.NQ）近期便因内控合规管理问题被监管层出具警示函。据粤开证券公告，2月22日，因公司合规问责、金融产品代销及分支机构负责人等关键岗位管理机制不完善，广东证监局决定对该公司采取出具警示函的行政监管措施。而在去年11月28日，粤开证券...

新三板券商

10
2023-03
海通证券

海通证券股份有限公司（以下简称海通证券）（Haitong Securities Company Limited SH:600837）是国内成立最早、综合实力最强的证券公司之一，拥有一体化的业务平台、庞大的营销网络以及雄厚的客户基础，经纪、投行和资产管理等传统业务位居行业前茅，融资融券、股指期货和PE投资等创新业务领先行业。海通证券成立于1988年...

海通证券券商

08
2023-03