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券商专题
北交所公布第二季度券商执业质量评价结果
北京证券交易所、全国股转公司7月20日发布了2023年第二季度证券公司执业质量评价结果。根据结果,申万宏源总得分排名首位,开源证券、中泰证券、东吴证券、中信建投分列2至5位,广发证券、长江证券、金元证券、方正证券和中金公司合计得分排名前10。从得分来看,申万宏源在全国股转系统的推荐挂牌业务中获得行业最高分。开源...
北交所
券商
21
2023-07
“储能黑马”海辰储能启动IPO辅导,辅导券商为华泰联合证券
7月3日,厦门海辰储能科技股份有限公司(以下简称“海辰储能”)在厦门证监局进行辅导备案登记,拟首次公开发行股票并上市,辅导券商为华泰联合证券有限责任公司。海辰储能成立于2019年12月,是厦门引进的百亿级重点项目、福建省重点项目和国家高新技术企业。公司专业从事锂电池核心材料、磷酸铁锂储能电池及系统的研发、生...
IPO
券商
04
2023-07
证监会更新证券公司白名单 31家入榜
证监会昨日公布最新一期证券公司“白名单”,共31家公司入榜。其中,新增东方证券、东方财富、国联证券、财通证券和西部证券5家公司,同时调出4家暂不符合白名单标准的公司。2021年5月,为落实分类监管要求,压实证券公司内控合规主体责任,提升监管有效性,推动证券行业高质量发展,证监会建立了证券公司“白名单”制度。“...
证监会
券商
23
2023-06
上交所最新监管通报,两家头部券商被“对号入座”
在“三开门”工作理念的指引下中,上交所监管透明度水平也进一步提升。近日,上交所向行业披露了2023年一季度会员管理情况的通报,期间对会员单位及其从业人员采取各类自律管理措施共计31次,算下来一季度上交所平均每三天就会下发一张罚单。从具体的监管措施来看,监管工作函、谈话提醒等日常监管工作措施20次,为上交所主...
上交所
券商
23
2023-05
知鱼智联拟闯关北交所,辅导券商为中金公司
4月26日,知鱼智联科技股份有限公司(以下简称“知鱼智联”)在福建证监局进行辅导备案登记,拟向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市,辅导券商为中金公司(41.300, 0.85, 2.10%)。公开资料显示,知鱼智联成立于2016年,是一家以人工智能及云计算、行业解决方案为核心业务的专业化信息技术服务企业。2022年8月9日...
北交所
中金公司
券商
27
2023-04
十强花落谁家?券商北交所、新三板最新执业结果出炉
4月18日,北交所、全国股转系统公布了今年第一季度券商执业质量评价的结果。本次参评的券商共有102家,评估维度包括了投行、经纪业务、研究业务等等,得分构成为“基础分+专业质量评分-合规质量扣分”,财联社记者梳理后发现,评价结果呈现了八大特点:一是共有100家券商总得分超过100分,唯独国融证券、华金证券两家券商得...
北交所
新三板
全国股转公司
券商
20
2023-04
既要“保”更要“荐” 全面注册制促进券商归位尽责
4月10日,首批主板注册制企业举行上市仪式,标志着股票发行注册制改革全面落地,A股全面注册制时代正式启航。中国证监会党委书记、主席易会满表示:“实践表明,注册制改革是一场触及监管底层逻辑的变革、刀刃向内的变革、牵动资本市场全局的变革,影响深远。”随着首批主板注册制企业上市,相关影响已悄然显现。伴随企业走...
注册制
券商
13
2023-04
证监会:券商开展做市交易业务应建立健全报价决策与授权等制度
日前,证监会推动《证券公司监督管理条例》(以下简称《条例》)修订工作,对照新修订的证券法,立足监管实践,形成了《证券公司监督管理条例(修订草案征求意见稿)》(以下简称《意见稿》),向社会公开征求意见。据介绍,此次修订补充了证券公司的部分业务规则,其中《意见稿》新设“做市交易业务”一节,规定做市交易业...
证监会
券商
07
2023-04
招商证券股份有限公司(招商证券)
招商证券股份有限公司(SH:600999)前身是1991年7月创立的招商银行证券业务部,经过十余年的创业发展,公司的资本实力已列行业前三甲,公司注册资本32.27亿元,员工总人数2000人。人物变动2021年10月7日,招商证券发布公告称,董事会收到公司执行董事、总裁、首席信息官熊剑涛先生递交的书面辞职报告。公司现状公司共设有14...
招商证券
券商
上市辅导
27
2023-03
中信证券股份有限公司(中信证券)
中信证券股份有限公司(英文名称:CITIC Securities Company Limited)是中国证监会核准的第一批综合类证券公司之一,前身是中信证券有限责任公司,于1995年10月25日在北京成立,注册资本6,630,467,600元。历史沿革中信证券股份有限公司(以下简称“该公司”或“公司”)于1995 年10 月25 日正式成立,原为有限责任公司,...
中信证券
券商
上市辅导
24
2023-03
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