北京证券交易所、全国股转公司7月20日发布了2023年第二季度证券公司执业质量评价结果。根据结果，申万宏源总得分排名首位，开源证券、中泰证券、东吴证券、中信建投分列2至5位，广发证券、长江证券、金元证券、方正证券和中金公司合计得分排名前10。从得分来看，申万宏源在全国股转系统的推荐挂牌业务中获得行业最高分。开源...

7月3日，厦门海辰储能科技股份有限公司（以下简称“海辰储能”）在厦门证监局进行辅导备案登记，拟首次公开发行股票并上市，辅导券商为华泰联合证券有限责任公司。海辰储能成立于2019年12月，是厦门引进的百亿级重点项目、福建省重点项目和国家高新技术企业。公司专业从事锂电池核心材料、磷酸铁锂储能电池及系统的研发、生...

证监会昨日公布最新一期证券公司“白名单”，共31家公司入榜。其中，新增东方证券、东方财富、国联证券、财通证券和西部证券5家公司，同时调出4家暂不符合白名单标准的公司。2021年5月，为落实分类监管要求，压实证券公司内控合规主体责任，提升监管有效性，推动证券行业高质量发展，证监会建立了证券公司“白名单”制度。“...

在“三开门”工作理念的指引下中，上交所监管透明度水平也进一步提升。近日，上交所向行业披露了2023年一季度会员管理情况的通报，期间对会员单位及其从业人员采取各类自律管理措施共计31次，算下来一季度上交所平均每三天就会下发一张罚单。从具体的监管措施来看，监管工作函、谈话提醒等日常监管工作措施20次，为上交所主...

4月26日，知鱼智联科技股份有限公司（以下简称“知鱼智联”）在福建证监局进行辅导备案登记，拟向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市，辅导券商为中金公司(41.300, 0.85, 2.10%)。公开资料显示，知鱼智联成立于2016年，是一家以人工智能及云计算、行业解决方案为核心业务的专业化信息技术服务企业。2022年8月9日...

4月18日，北交所、全国股转系统公布了今年第一季度券商执业质量评价的结果。本次参评的券商共有102家，评估维度包括了投行、经纪业务、研究业务等等，得分构成为“基础分+专业质量评分-合规质量扣分”，财联社记者梳理后发现，评价结果呈现了八大特点：一是共有100家券商总得分超过100分，唯独国融证券、华金证券两家券商得...

4月10日，首批主板注册制企业举行上市仪式，标志着股票发行注册制改革全面落地，A股全面注册制时代正式启航。中国证监会党委书记、主席易会满表示：“实践表明，注册制改革是一场触及监管底层逻辑的变革、刀刃向内的变革、牵动资本市场全局的变革，影响深远。”随着首批主板注册制企业上市，相关影响已悄然显现。伴随企业走...

日前，证监会推动《证券公司监督管理条例》（以下简称《条例》）修订工作，对照新修订的证券法，立足监管实践，形成了《证券公司监督管理条例（修订草案征求意见稿）》（以下简称《意见稿》），向社会公开征求意见。据介绍，此次修订补充了证券公司的部分业务规则，其中《意见稿》新设“做市交易业务”一节，规定做市交易业...

招商证券股份有限公司（SH:600999）前身是1991年7月创立的招商银行证券业务部，经过十余年的创业发展，公司的资本实力已列行业前三甲，公司注册资本32.27亿元，员工总人数2000人。人物变动2021年10月7日，招商证券发布公告称，董事会收到公司执行董事、总裁、首席信息官熊剑涛先生递交的书面辞职报告。公司现状公司共设有14...

中信证券股份有限公司（英文名称：CITIC Securities Company Limited）是中国证监会核准的第一批综合类证券公司之一，前身是中信证券有限责任公司，于1995年10月25日在北京成立，注册资本6,630,467,600元。历史沿革中信证券股份有限公司（以下简称“该公司”或“公司”）于1995 年10 月25 日正式成立，原为有限责任公司，...