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保荐企业IPO终止注册，国泰君安及两名保代因未勤勉尽责接警示函

1月24日消息，1月21日，证监会对力同科技出具警示函。经查，证监会发现该公司在申请首次公开发行股票并上市过程中，存在未合并披露主要客户关联方，涉诉专利涉及产品金额前后披露不一致且差异大的事项。最终，证监会决定终止对力同科技的创业板股票发行注册程序。与此同时，因在力同科技保荐过程中未勤勉尽责，国泰君安及两...

国泰君安 IPO 证监会

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2022-01
证监会2022年工作会议：把稳增长、防风险放到突出位置

1月17日,中国证监会召开2022年系统工作会议。会议提出，将坚持“稳字当头、稳中求进”,完整准确全面贯彻新发展理念,服务构建新发展格局和高质量发展,坚持“建制度、不干预、零容忍”,坚持“四个敬畏、一个合力”,把稳增长、防风险放到突出位置,继续全面深化改革开放。会议认为,当前内外部环境更趋复杂严峻,但我国经济稳中向...

注册制证监会资本市场股票发行

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2022-01
科创板拟引入做市商机制:由上交所评估证监会核准

证监会日前起草了《证券公司科创板股票做市交易业务试点规定（征求意见稿）》，拟在科创板引入做市商机制，向社会公开征求意见。规定征求意见稿明确，按照“稳妥起步、风险可控”的原则，初期参与试点证券公司除具备完善的业务方案、专业人员、技术系统等条件外，还需满足资本实力、合规风控能力方面的两项条件：一是最近12...

科创板证监会证监会

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2022-01
北交所上市公司转板指导意见出炉

证监会1月7日发布实施《中国证监会关于北京证券交易所上市公司转板的指导意见》（下称《指导意见》）。《指导意见》要求，严格转板审核，强化日常监管，压实中介机构责任。证监会表示，根据党中央、国务院关于深化新三板改革、设立北京证券交易所（下称“北交所”）的统一部署，为进一步明确转板相关安排，证监会对《中国证...

北交所转板上交所证监会

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2022-01
北交所转板制度落地首单转板案例有望一季度出炉

1月7日晚间，资本市场多项重磅规则落地。其中，作为完善多层次资本市场体系的重要一环，转板制度也揭开面纱。证监会对《关于全国中小企业股份转让系统挂牌公司转板上市的指导意见》（以下简称“原指导意见”）进行修订，形成了《关于北京证券交易所上市公司转板的指导意见》（以下简称《指导意见》）。“《指导意见》落地，...

北交所证监会

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2022-01
证监会就联想上市问题问责中金公司：相关程序及获取证据不足

12月29日，证监会网站披露《关于对中金公司及王晟、孙雷、赵沛霖、幸科、谢晶欣采取监管谈话监管措施的决定》。决定称，经查发现中金公司在保荐联想集团申请在科创板上市过程中，未勤勉尽责对发行人科创属性认定履行充分核查程序，主要依赖发行人提供的说明性文件得出结论性意见，相关程序及获取证据不足以支持披露内容，未...

证监会上市中金

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2021-12
重磅！证监会版“监管沙盒”在北京正式落地

为推动证券期货行业金融科技稳妥发展，促进资本市场数字化转型，完善资本市场金融科技监管机制，2021年3月，中国证监会在北京地区率先启动资本市场金融科技创新试点工作。记者刚刚获悉，根据中国证监会有关工作要求，资本市场金融科技创新试点（北京）专项工作组（以下简称北京工作组）已完成第一批试点项目的征集遴选、专家...

证监会中国证监会

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2021-12
证监会就境外上市新规公开征求意见，四类情形不得赴境外上市

12月24日，证监会公布《国务院关于境内企业境外发行证券和上市的管理规定(草案征求意见稿) 》(下称“管理规定”)和《境内企业境外发行证券和上市备案管理办法(征求意见稿) 》(下称“备案办法”)，向社会公开征求意见。1994年发布实施的《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》(下称“特别规定”)，对规范...

证监会境外上市

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2021-12
证监会：对境内企业境外上市统一实施备案管理

为促进企业利用境外资本市场规范健康发展，支持企业依法合规赴境外上市，根据《中华人民共和国证券法》，证监会会同国务院有关部门对《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》(国务院令第160号)提出了修订建议，研究起草了《国务院关于境内企业境外发行证券和上市的管理规定(草案征求意见稿)》(以下简称《管...

证监会境外上市企业上市

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2021-12
中概全面纳入监管，对港交所影响几何？

《管理规定》和《备案办法》对港交所的影响主要体现在两个方面：一是，全面转向备案制有利于优化上市进程，提高上市流程的可预期性；二是，全面纳入监管范围提高中概回港门槛，两项前置审批条件对上市进度的影响尚待观察。2021年12月24日，中国证监会公布《国务院关于境内企业境外发行证券和上市的管理规定(草案征求意见稿)...

港交所中概股证监会

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2021-12