①SEC周三提出了一项新规草案，试图根除金融公司采用AI技术时可能出现的利益冲突；②相关AI提案是华盛顿监管机构对该技术迅猛发展的最新一波监管攻势。如果被界定为有损客户利益，华尔街券商和资管公司对AI和其他数据分析工具的使用，未来将面临监管限制……当地时间周三，美国证券交易委员会(SEC)推出了这样一项新规草案，...

周二美股盘初，美国地区性银行股持续震荡，对银行存款的担忧继续令金融业感到不安，这也让市场掀起了有关禁止卖空地区性银行股的讨论。数据显示，截至发稿，区域银行指数ETF-SPDR KBW（KRE.US）跌逾1％，西太平洋(2.750, -0.05, -1.79%)合众银行跌逾5％，阿莱恩斯西部银行（WAL.US）跌逾4％。今年迄今为止，区域银行指数E...

72小时时限规定！对冲基金和私募股权公司“奋力抵抗”的监管铁拳即将到来......根据美国证交会（SEC）即将批准的一项新规定，美国大型对冲基金将面临72小时内向监管机构报告重大亏损的时限规定。预计SEC五名委员中的大多数将于当地时间周三通过这项规定，并将大大加强对美国大型对冲基金的监管。这些变化是在SEC主席Gary...

5月3日消息，美国证监会（SEC）当地时间周三以3比2的投票结果通过了一项规则，要求上市公司从第四季度开始在回购股票时披露更多信息。SEC的两位共和党籍委员投票反对该规则，美国全国商会表示，正考虑通过诉讼来阻止新规生效。股票回购往往能推动股价上涨。和股息一样，这也是公司向投资者返还闲置现金的主要方式之一。民主...

近日，BitBoy Crypto创始人、加密货币网红Ben Armstrong（BitBoy）称Ripple-SEC这起案件将在6月或7月结案，Ripple与SEC的长达两年多的诉讼终于迎来了大结局。这场世纪之战也势必将影响美国加密监管的方向，亦或者改变加密市场的格局。上周，深受Ripple-SEC案件影响的XRP的价格一路上涨，势要突破支撑位。但在本周，XRP的价...

瑞士信贷(CS.US)推迟公布其2022年的年度报告和薪酬细节，此前美国监管机构在最后一刻对之前的年报提出了技术质疑。据了解，这家总部位于苏黎世的银行在一份声明中表示，该行本应在周四上午发布其业绩报告，但在周三晚间接到了美国证券交易委员会(SEC)的电话，该行表示，SEC对瑞信在2019和2020财年相关现金流量表的修订以及相...

美国证券交易委员会（SEC）周一表示，矿业巨头力拓集团同意支付1500万美元民事罚款，以了结SEC对其涉嫌在几内亚行贿的指控。SEC指控力拓卷入一名几内亚顾问的贿赂计划，违反了美国《反海外腐败法》。SEC称，2011年7月，力拓聘请了一名法国投资银行家、几内亚一名前高级政府官员的密友担任顾问，帮助该公司保留其在几内亚西芒...

《华尔街日报》10月29日消息，美国证监会（SEC）计划对股票交易规则实施的全面修订旨在确保小投资者在买入或卖出股票时获得更好价格。SEC的目标之一是提高投资者在交易中获得中点价格或更好价格的可能性。中点价格即公开显示的买入和卖出价格之间的中点。知情人士表示，SEC正在考虑的一项提案整体上会要求经纪商将小投资者的...

好未来昨日发布公告称，在向美国证券交易委员会（SEC）递交年报后，SEC确认好未来使用了无法由美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）检查的审计师。根据《外国公司问责法案》（HFCAA），好未来被列入“预摘牌名单”，如果3年内不能满足PCAOB对审计师检查要求，将不能在美国的证券交易所交易并强制退市。好未来表示，公司一直...

6月29日，宏利营造集团近日向美国证券交易委员会(SEC)提交了首次公开募股申请，该公司计划在纳斯达克上市，股票代码为“WLGS”。宏利营造集团计划此次以4美元的价格，发行400万股股票，筹资1600万美元。据招股书显示，宏利营造集团成立于1981年，总部位于香港，主要从事电力装置系统、空调及冷冻系统、消防系统、供水及排污...