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深交所主板改道北交所!田野股份尚且处于基础层

发布日期:2022-03-14阅读数量:222

3月14日,新三板企业田野股份(832023.NQ)于近日发布了关于上市辅导备案进展暨筹备向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市的提示性公告。

公告显示,田野创新股份有限公司(以下简称“公司”)于2022年1月5日向中国证券监督管理委员会广西监管局申请辅导备案,辅导备案时申报板块为深交所主板,辅导机构为国海证券股份有限公司(以下简称“国海证券”),详见公司在全国股转系统披露的《田野创新股份有限公司关于申请公开发行股票并在深圳交易所上市辅导备案及其进展公告》。

自申报辅导工作以来,辅导机构国海证券按照既定的辅导计划,结合公司实际,按照中国证监会对拟上市公司的有关要求进行对照学习及检查,落实了辅导工作的相关事项。

鉴于公司战略发展的需要,以及市场经营情况,在与辅导机构国海证券充分沟通的基础上,拟申请变更辅导备案板块为北京证券交易所(以下简称“北交所”)。

并于2022年3月11日召开第四届董事会第二十五次会议,审议通过公司申请公开发行股票并在北交所上市的相关议案,上述议案尚需提交公司2022年第二次临时股东大会审议通过。

据悉,公司拟向不特定合格投资者公开发行股票不超过5,000万股(未考虑超额配售选择权的情况下);不超过5,750万股(全额行使本次股票发行的超额配售选择权的情况下)。

公司及主承销商可以根据具体发行情况择机采用超额配售选择权,采用超额配售选择权发行的股票数量不得超过本次发行初始发行股票数量的15%(即不超过750万股),最终发行数量由股东大会授权董事会与主承销商根据具体情况协商,并经中国证监会核准后确定。

本次不低于5元/股,公司本次公开发行股票募集资金计划投资于以下项目:

需要注意的是,公司公开发行股票并在北交所上市的申请存在无法通过北交所发行上市审核或中国证监会注册的风险,公司存在因公开发行失败而无法在北交所上市的风险。

公司尚未披露最近1年年度报告,最近2年的财务数据可能存在不满足公开发行股票并在北交所上市条件的风险。挂牌公司为全国股转系统挂牌满12个月的基础层公司。

根据公司已披露的《2019年年度报告》和《2020年度报告》,公司2019年度、2020年度经审计的归属于挂牌公司股东的净利润(以扣除非经常性损益后孰低者为计算依据)分别为21,859,843.19元、16,605,026.71元,加权平均净资产收益率(以扣除非经常性损益后孰低者为计算依据)分别为2.88%、2.26%,尚不符合《上市规则》第2.1.3条规定在北交所上市财务条件,请投资者关注风险。

挂牌公司符合《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法(试行)》规定的公开发行股票条件,且不存在《上市规则》第2.1.4条规定的不得在北交所上市情形。

公司目前为基础层挂牌公司,须进入创新层后方可申报公开发行股票并在北交所上市,公司存在因未能进入创新层而无法申报的风险。请投资者关注风险。

公开资料显示,田野股份于2015年2月13日挂牌新三板,主营业务为农业食品加工,是一家专注热带果蔬原料制品加工的生产企业。

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