北交所公布券商执业质量评价结果 20家券商位列一档

1月31日晚，北京证券交易所、全国股转公司发布了2022年度证券公司执业质量评价结果。2022年度，102家证券公司由高到低分别被评为一、二、三、四档，其中，一档为申万宏源(4.230, 0.08, 1.93%)等20家证券公司、二档为华泰证券(13.240, 0.27, 2.08%)等41家证券公司、三档为五矿证券等20家证券公司、四档为大和证券等21家证券公司。评价结果较为全面客观地反映了证券公司在北交所、新三板市场的整体执业质量。

根据评价结果可以看出，证券公司参与北交所、新三板业务的积极性不断提升。2022年度，证券公司在投行、经纪、做市、研究等各项业务上均加大投入力度，尤其是在北交所上市、新三板挂牌等业务上重点发力，平均保荐、推荐家数较前一年度分别提升43.42%、112.77%。

其次，证券公司参与北交所业务的深度、广度得到集中体现。2022年是北交所设立以来的首次年度评价，客观全面展现了证券公司对于北交所业务的开展情况。2022年度，证券公司保荐上市数量明显增加，新股发行融资规模大幅上升，服务上市公司再融资、重大资产重组等各项业务陆续落地。

公告还称，证券公司合规执业意识进一步增强。2022年度，证券公司业务开展合规程度不断提升，合规质量扣分较前一年度整体降低15.35%。同时，证券公司北交所保荐、新三板持续督导等投行业务责任得到不断压实，履职尽责意识持续强化。

一档券商名称如下：安信证券、财通证券(7.950, 0.15, 1.92%)、长江证券(5.880, 0.13, 2.26%)、东北证券(7.100, 0.17, 2.45%)、东莞证券、东吴证券(7.230, 0.13, 1.83%)、广发证券(17.800, 0.40, 2.30%)、国泰君安(14.520, 0.25, 1.75%)、国信证券(9.680, 0.30, 3.20%)、国元证券(7.280, 0.19, 2.68%)、开源证券、民生证券、平安证券、山西证券(6.040, 0.12, 2.03%)、银河证券、招商证券(14.530, 0.24, 1.68%)、浙商证券(10.870, 0.24, 2.26%)、中泰证券(7.100, 0.19, 2.75%)、中信建投(27.720, 0.73, 2.70%)、申万宏源。