新闻资讯

香港证监会将对批发金融服务开展多项监管行动

发布日期:2022-06-28阅读数量:201

据《香港经济日报》6月28日消息,香港证监会副行政总裁兼中介机构部执行董事梁凤仪出席亚洲证券业与金融市场协会(ASIFMA)合规亚洲会议时发表主题讲话,预告香港证监会拟在服务机构投资者的批发金融服务即将执行的监管行动。

梁凤仪表示,正主题检视香港场外衍生工具活动,也拟咨询期货经纪行的风险管理,以防Archegos、LME镍合约等同类事件会冲击中介人财政,并且将主题检视与大手交易(block trade)相关的“市场探盘(market sounding)”行动。

在期货经纪行风控上,梁凤仪提及“负油价”、LME镍合约的极端市况,券商“追孖展”时若遇上持仓者无力支付,可能会会殃及在结算所内被混合处理的其他客户资金,因此将就建议的期货经纪行风险管理指引咨询市场意见,减轻风险。

她预告,即将就市场探盘活动展开主题检视,藉此探讨是否有可能为香港的市场探盘活动制订操守准则。此外,香港证监会正在开发配备大数据及人工智能的资讯分析平台,将利用法则式演算法 (rule-based algorithms),协助识别股票交易中的潜在失当行为,例如在另类交易平台上的无担保卖空活动、清洗交易、幌骗(spoofing)及股价异常,同时支援跨行分析,例如分析同一人透过不同经纪行的交易活动。

IPO:www.92ipo.com)