“携手”国元证券，上海众幸进入北交所上市辅导期

1月25日，新三板企业上海众幸(835849.NQ)于近日发布了申请公开发行股票并在北京证券交易所上市辅导备案的公告。

公告显示，2022年1月21日，上海众幸防护科技股份有限公司(以下简称“公司”)与国元证券股份有限公司(以下简称“国元证券”)签署《上海众幸防护科技股份有限公司与国元证券股份有限公司之股票发行与上市辅导协议》，辅导机构为国元证券股份有限公司。

2022年1月22日，公司向中国证券监督管理委员会上海监管局(以下简称“上海证监局”)报送了公开发行股票并在北京证券交易所(以下简称为“北交所”)上市的辅导备案材料，辅导机构为国元证券。

需要注意的是，公司公开发行股票并在北交所上市的申请存在无法通过北交所发行上市审核或中国证监会注册的风险，公司存在因公开发行失败而无法在北交所上市的风险。

公司尚未披露最近1年年度报告，最近2年的财务数据可能存在不满足公开发行股票并在北交所上市条件的风险。

根据公司已披露的《2020年年度报告》，公司2019年度、2020年度经审计的归属于挂牌公司股东的净利润(以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据)分别为5,106.59万元、4,582.57万元，加权平均净资产收益率(以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据)分别为21.44%、16.99%，符合《上市规则》第2.1.3条规定的在北交所上市的财务条件。

挂牌公司符合《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法(试行)》规定的公开发行股票条件，且不存在《上市规则》第2.1.4条规定的不得在北交所上市情形。

据了解，此前，上海众幸原拟首次公开发行股票并在创业板上市，并于2020年7月与国信证券签署了《上海众幸防护科技股份有限公司首次公开发行股票之辅导协议》，并向上海证监局报送了首次公开发行股票并上市的辅导备案申请文件。

后由于公司上市计划的调整原因，经与国信证券协商，一致同意终止上述辅导工作，并于2021年1月26日签署了《上海众幸防护科技股份有限公司与国信证券股份有限公司签订的关于解除发行上市辅导机构之协议书》，国信证券不再担任公司的辅导机构，并于2021年2月1日向上海市证监局报送了终止上市辅导备案的申请材料。

公开资料显示，上海众幸于2016年2月23日挂牌新三板，主营业务为人防工程防护设备、防化设备等专用设备及配套产品的研发、生产和销售。