近10年结案2733件！证监会稽查部门升格执法力量有望加强
中央机构编制网近日公布证监会编制规定显示，证监会由国务院直属正部级事业单位升格为国务院直属正部级机构，稽查总队由证监会直属事业单位升格为直属正司级行政机构，稽查局也被明确为证监会正司局级内设机构之一。
市场分析人士认为，随着相关部门的升格，证监会稽查执法力量有望得到进一步加强，资本市场生态也将得以更好地净化。
央广资本眼据证监会公开信息整理发现，近10年（2013-2022）来，证监会稽查执法部门累计共受理违法违规有效线索5699件，新增立案案件2792件，办结立案案件2733件。若以一年250个工作日计算，近10年来，证监会稽查部门日均结案超一件。
近10年日均每个工作日都有结案
根据2023年11月10日中央机构编制网公布的证监会职能配置、内设机构和人员编制规定，证监会是国务院直属机构，为正部级，下设包括稽查局在内的19个正司局级内设机构。
其中稽查局职能包括：承担证券期货基金市场稽查工作。拟订稽查执法制度。承担组织、协调、管理、监督证券期货基金违法违规案件调查及相关工作，办理涉嫌犯罪案件移送。承担债券市场统一执法工作。组织境外监管合作案件的协查和境内证券期货市场涉外违法违规案件的调查。
编制规定第十条则明确：证监会设立稽查总队，作为直属行政机构，正司级，行政编制170名，设总队长1名、副总队长5名，负责相关案件的调查、取证，提出处理意见等。
此前，证监会为国务院直属事业单位，稽查局为证监会下设机构，稽查总队则为证监会直属事业单位。
分析人士表示，经由本次编制调整，稽查总队的地位得以明显提升，与稽查局等执法部门的监管合力也有望得以强化。
证监会现行稽查体制基本成型于2007年。据证监会2007年年报显示，2007年以来，在总结十几年执法经验的基础上，证监会对证券执法体制进行了重大改革，进一步完善稽查的集中统一指挥，增强稽查力量，从制度上确立了查审分离、调查与处罚权力相互制约的证券执法新体制。一是建立集中统一指挥的稽查体制，合并原稽查一局（首席稽查办公室）、稽查二局为稽查局（首席稽查办公室），成立证监会稽查总队；二是适应市场发展的需要，进一步增强了稽查力量，新成立的稽查总队核定编制为170名，另外增加证监会派出机构稽查编制110名，最终证监会稽查人员编制将达到600名左右。
在新体制下，首席稽查负责统一协调、指挥全系统的稽查工作；稽查局主要负责组织、协调、指导、督促案件调查，负责立案、复核及行政处罚的执行，负责跨境执法合作及行业反洗钱工作；稽查总队主要负责调查内幕交易、市场操纵、虚假陈述等重大案件，以及涉及面广、影响大的要案、急案、敏感类案件；地方稽查局及各地方监管局的稽查力量，主要负责辖区内案件的调查，以及非正式调查和各类协查工作。
所有案件的审理则由证监会行政处罚委员会进行。2007年新设立的证监会行政处罚委员会主要负责制定证券期货违法违规认定规则，审理稽查部门移交的案件，依照法定程序主持听证，拟定行政处罚意见。
一系列加强稽查执法工作的新举措实施后，成效显著。
据统计，2008年至2012年，证监会共新增案件调查1458起，作出行政处罚决定276件，罚没款金额总计6亿元，移送公安机关案件125起，处理打非线索1325起。
2013年至2022年近10年间，证监会稽查部门累计共受理违法违规有效线索5699件，新增立案案件2792件，办结立案案件2733件。若以一年250个工作日计算，10年来，证监会稽查部门日均结案超一件。
其中，2022年，证监会稽查部门坚持“建制度、不干预、零容忍”工作方针，坚持“四个敬畏、一个合力”监管理念，严厉打击各类证券期货违法行为，全年办理案件603件，其中重大案件136件，向公安机关移送涉嫌犯罪案件和通报线索123件，案件查实率达到90%。总体来看，案发数量持续下降，办案质效明显提升，“严”的监管氛围进一步巩固，市场生态进一步净化。
稽查执法工作不断强化优化
近日，证监会召开稽查办案表彰奖励会，证监会党委书记、主席易会满出席会议并发表讲话。会议认为，近年来，证监会稽查系统在“零容忍”惩治证券违法犯罪、净化资本市场生态方面发挥了“主力军”作用，作出了重大贡献，为建设中国特色现代资本市场提供了有力的法治保障。
会议强调，证监会稽查系统要紧紧围绕加快建设金融强国的目标，发扬斗争精神，增强斗争本领，进一步做好稽查执法工作。
一是压实线索发现责任，立足打早打小，强化违法违规线索发现能力，提升执法的精准性、及时性、有效性。
二是提升案件查办质效，通过抓重大案件办理，抓全流程质量管控，形成重点突出、程序严密、指导有力、监督有效的办案格局。
三是增强监管执法合力，优化行政执法与刑事司法的衔接配合，进一步完善资本市场财务造假综合惩防体系。
四是加大执法宣传力度，强化稽查执法的“惩治”“预防”“教育”功能，充分发挥“办理一案，教育一片，宣传一次，震慑一方”的积极作用。
五是推进科技执法建设，加强数据信息的共享运用，提升执法的数字化管理水平，丰富办案工具箱。
六是加强稽查队伍建设，以“政治过硬、能力过硬、作风过硬”为标准，提升专业履职能力，强化纪律作风建设，努力锻造一支忠诚干净担当的高素质专业化稽查干部队伍。
证监会网站信息显示，在上述会议之前，各项工作已有相当程度的推进。例如，2013年8月发布的《中国证监会关于进一步加强稽查执法工作的意见》就对提升线索发现及处理能力、完善案件调查管理机制、坚持和优化查审分离体制、加强系统内外的协调配合、严格执法监督与考核问责、健全稽查执法组织保障体系等六大方面提出21条具体意见。
2018年5月，为了积极应对互联网、大数据、云计算、人工智能等现代科技发展对证券期货监管提出的新挑战新要求，有效提升稽查执法科技化水平，结合证券期货稽查执法实践，在广泛深入调研论证，充分借鉴经验的基础上，证监会正式印发了《稽查执法科技化建设工作规划》。工作规划坚持以办案为核心，以数据为基础，以共享为原则，以管理为主线，以质量为保障，以技术为支撑，全面建设覆盖证券期货稽查执法各个环节的“六大工程”。
同样是在2018年5月，证监会还召开了稽查案件线索工作调研座谈会。会议认为，随着市场结构和交易技术发展，证券期货违法犯罪隐蔽性、复杂性不断加大，违法案件呈现主体关联隐蔽、行为交叉竞合、手法复杂新颖的特点，对稽查执法带来新的挑战。会议要求，系统各单位各部门要高度重视线索工作对稽查执法的极端重要性，认真做好线索工作。
