香港证监会2022年四季度报告：资金净流入约250亿

香港证监会(以下简称证监会)今天发表最新的《季度报告》，概述于2022年10月至12月期间，在日益活跃的商务活动中的主要发展。

与前三个月相比，证监会在季内认可或注册的投资产品的数目及种类大幅增加。证监会认可了58只单位信托及互惠基金（包括33只在香港注册成立的基金）、一项与投资有关的人寿保险计划、一项强制性公积金汇集投资基金及54项非上市结构性投资产品，以供在香港公开发售。季内，本会也为12家新的开放式基金型公司进行注册。

截至12月31日，在香港注册成立的基金的管理资产较前三个月增加11%至1,652亿美元。季内净资金流入约为36亿美元(折合约人民币250亿元)，获发牌提供资产管理的公司数目增加至2,069家。上市活动也有所增长，递交证监会作审阅的新上市申请数目由29宗上升至36宗（注1）。

证监会的执法工作重点包括与廉政公署就怀疑涉及“唱高散货”(小财注：指散播某股票的假消息，将股价推高后抛出谋利。)骗局、其他市场失当行为及触犯贪污罪行而采取的联合行动。为提升公众对这些骗局的认知，证监会联同香港警务处辖下的反诈骗协调中心举办了社区外展活动。

报告也叙述了季内证监会在其重点政策范畴取得的进展。以可持续金融为例，《基金经理操守准则》的新规定已经生效，规定所有基金经理须在管治、投资及风险管理流程中考虑气候相关风险，并作出相关披露。证监会还认可了香港首两只虚拟资产期货交易所买卖基金，而这是本会的另一项重点政策。

本季的其他主要数字包括：

证监会收到1,470宗牌照申请（注2）（包括1,427名人士及43家机构），并批准了59宗机构申请，其中46%为第9类（提供资产管理），39%为第4类（就证券提供意见）的牌照申请（注3）。

对持牌机构展开54次深入视察，以查核它们遵守监管规定的情况。

证监会因应股价及成交量的异动，提出了1,366项索取交易及帐户纪录的要求。

证监会根据第179条（注4）就11宗个桉发出指示以收集更多资料。

三家持牌机构及五名人士遭证监会采取纪律处分，涉及的罚款总额达761万元。

《季度报告》已上载至证监会网站。

完

备注：

1，证监会在季内审阅的36宗新上市申请包括一宗来自具有不同投票权架构的公司的申请，四宗来自尚未有盈利的生物科技公司的申请，以及两宗特殊目的收购公司的申请。

2，有关数字不包括临时牌照申请。

3，每家持牌机构可能持有多项受规管活动的牌照。,

4，《证券及期货条例》第179条赋权证监会，强制任何人交出与某上市公司有关的纪录及文件。