北交所公布第三季度券商执业质量评价结果

北京证券交易所（下称“北交所”）、全国中小企业股份转让系统公司（下称“全国股转公司”）近期发布了2022年第三季度证券公司执业质量评价结果。

申万宏源在第三季度评比中拔得头筹，安信证券、中信建投、长江证券、银河证券分列2至5名，民生证券、开源证券、财通证券、中泰证券、东北证券合计得分排名前十。

从得分来看，申万宏源在北交所保荐业务、新三板推荐挂牌业务及持续督导业务项均获得高分。在单项表现方面，中信建投在北交所发行并购业务项拿到全行业最高分；财通证券的北交所保荐业务在全行业表现领先；安信证券的新三板做市业务、民生证券的新三板推荐挂牌业务、开源证券的新三板发行并购业务和持续督导业务在全行业表现最佳。

与第二季度相比，第三季度证券公司执业质量评价中，申万宏源从第5位跃升至首位，开源证券则从首位降至第7；安信证券和中信建投排名相对稳定，位列第2、3名；长江证券排名提升较大，从第二季度的第13位，跃居第三季度的第4位，其保荐业务项和推荐挂牌业务项的得分提升较大。

据Choice数据，12家券商第三季度共帮助北交所上市公司募集资金35.1亿元。其中，北交所首只询价上市股票硅烷科技，由银河证券完成承销，募集资金4.43亿元。9月28日，同享科技定增落地，成为全国首单北交所再融资项目，该项目由中信建投完成承销，共募资0.78亿元。中金公司在9月底开启了首单北交所公司的承销业务。

从新三板做市业务看，2022年第三季度新三板做市交易稳定向好，做市股票总成交金额达到111.4亿元，超过全市场（不包括北交所）成交总额的一半。据开源证券统计，第三季度新三板新增做市股票57只，其中37只已满足北交所上市财务标准，占比64.91%。

根据此前全国股转公司发布的2022年三季度做市商评价结果，2022年第三季度，共有69家做市商开展了做市业务，其中13家做市商获得做市交易经手费减免资格，合计减免做市交易经手费约360余万元，占第三季度做市商经手费总额的69.13%。

开源证券北交所研究中心总经理诸海滨认为，部分投行业务排名靠前的券商，其做市业务排名也相对靠前，说明在长期看好新三板及北交所发展的情况下，券商普遍通过加码做市业务打造核心竞争优势。

他表示，北交所在制度层面已为实行混合交易制度预留了空间，若未来北交所引入做市商制度，将进一步提升市场流动性、降低交易成本。券商抓住机会大力发展做市业务，也能在北交所保荐业务和二级市场研究、自营、资管等业务之间建立有机联系，形成业务链条中相互配合的闭环，最终有助于打造券商的核心竞争力。